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| SEC通過結(jié)算機構(gòu)風險管理和運營標準 |
| 發(fā)布時間:2012/11/28 來源: 閱讀次數(shù):874 |
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2012年10月22日,美國證券交易委員會(SEC)通過了一項新規(guī),為登記結(jié)算機構(gòu)的風險管理和日常營運制定了新的標準。在證券交易中,結(jié)算機構(gòu)通常扮演著交易雙方的中間人。它們在證券市場中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用,確保交易能夠按照議定條款及時地進行和完成。 此項規(guī)定是依照美國《1934年證券交易法》和《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案》(以下簡稱《多德-弗蘭克法案》)制定并獲批通過?!抖嗟?弗蘭克法案》授予SEC額外的權(quán)利,使其能夠針對包括為證券互換交易提供結(jié)算服務(wù)在內(nèi)的結(jié)算機構(gòu)制定標準。新規(guī)定要求登記結(jié)算機構(gòu)在提供中央對手服務(wù)時遵守特定的風險管理和運營管理標準。除此之外,新規(guī)定還為信貸風險、保證金要求、財務(wù)資源以及保證金模型驗證的計量和管理設(shè)定了標準。與此同時,新規(guī)定在交易記錄、財務(wù)披露方面向所有的登記結(jié)算機構(gòu)提出了新要求,并制定了數(shù)項新的運營標準。新規(guī)定(編號17Ad-22)將通過《聯(lián)邦公報》發(fā)布,并將在發(fā)布之日起60日后生效。 |
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