證券及期貨事務監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）譴責法國興業(yè)銀行，指其香港分行的財富管理活動出現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)控缺失，未有披露在二手市場進行場外債券、期權及結構性票據(jù)（場外產(chǎn)品）交易所涉及的若干費用及收費。
另外，法國興業(yè)銀行在不承認責任的基礎上，同意將有關費用連同利息全數(shù)付還予受影響客戶，涉及總金額超過1,100萬美元。
證監(jiān)會關注到，在2003年4月至2006年1月期間進行的3,000多宗交易中，法國興業(yè)銀行財富管理活動的相關客戶就場外產(chǎn)品交易所支付或獲取的價格，似乎與該公司為他們進行交易的實際價格有所不同，而相關差額或差價以費用形式被法國興業(yè)銀行扣起。
有關費用并無定額，在某些情況下費用甚至過高。法國興業(yè)銀行看來并無向客戶披露有關費用，亦沒有在之后向每名客戶發(fā)出的相關成交單據(jù)中，披露有關費用為傭金。
證監(jiān)會亦關注到，法國興業(yè)銀行的財富管理活動內(nèi)部監(jiān)控措施及系統(tǒng)，未有確?？蛻粼诙质袌鲞M行場外產(chǎn)品交易時獲得公平對待，而其政策、程序及指引不足以確保相關差價在各情況下均予以披露且屬適當，亦未能確保利益沖突的情況得到妥善處理.
